高速发展蕴含着巨大的商业价值，也充满了知识产权的风险和机会。
原题
新能源赛道知识产权特点分析及风险应对
作者
杨倩汉坤律师事务所
随着绿色低碳发展在全世界范围内形成共识，新能源车作为实现碳中和目标的主旋律之一，已成为汽车行业的大势所趋。年中国新能源车销量预计将超过万辆。政策和市场相互激荡，技术创新也进入了新的阶段。动力电池作为决定汽车性能和综合成本的核心因素之一，成为新能源赛道井喷式发展的先锋。高速发展蕴含着巨大的商业价值，也充满了知识产权的风险和机会。笔者作为曾从事电池技术研究、如今在知识产权行业从业十几年的“老兵”，尝试梳理了这一行业中知识产权问题的突出特点和最新动向，并提出应对之道。
一
电池技术成产业链最大风险点，提高自身储备是关键1、新能源产业链垂直整合趋势明显
随着市场的不断爆发，新能源产业资源密集和技术密集的特点愈发凸显。资源密集的特点导致利润在逐渐向位于产业链上游的矿业集团流动。而技术密集的特点，则凸显了处于产业链中游的电池企业的话语权。因此，先是最下游的车企积极向上布局，自研电池、投资建厂、入股电池企业甚至矿产企业等几乎成为新能源车企的标配，同时中游的电池厂商入股矿业集团、往造车行业的渗透也都早已不是新闻。产业链垂直整合的趋势非常明显。
由于知识产权尤其是专利带来的禁令会沿供应链传染，一个节点上的知识产权风险会令整个链条受挫。因此，在新能源赛道上飞速狂奔的企业，与其他横向整合程度更高、分工更明确的行业相比，暴露在了更大的知识产权风险中。这个链条上目前风险最高的节点就是电池相关技术。
2、电池专利丛林初步形成电池发展历史不长。现在主流的锂离子电池为例，年索尼公司首次将锂离子电池从实验室推向商用市场。第一款采用锂离子电池的量产纯电动车是特斯拉于年推出的Roadster，距今也才十几年。因此动力电池技术至今未形成一个非常统一的、主流的技术路线。从三元与磷酸铁锂之争，到电芯形状的选择，到CTP、MTP、CTC、刀片电池等各类眼花缭乱的电池包相关技术，充电换电的竞争，再到定制化的电池管理系统，每一个工艺节点都有若干种技术在市场上占有一席之地。简言之，电池技术目前处于一个市场推动技术进步，技术带动企业提升的高速发展期，存在巨大的创新空间。如此蓬勃的市场，加之如此大的创新空间，自然催生了大量专利的产生。我们根据IPC分类号粗略统计了锂离子电池电池相关的不同技术点分布的中国专利数量如下：图1：锂离子电池各技术方案审中及有效的中国专利数量分布
图2：锂离子电池各技术方向审中及有效的中国专利申请年度分布
从中可以看出，涉及电池材料类的专利数量相对较少，涉及电芯非活性部件和电池模组/电池包的专利数量较多。一方面，上述方向主要涉及物理结构和或空间布局的创新，技术研发周期相对较短；另一方面，与材料类专利相比，其技术复杂程度和取证难度相对较低，也可能是吸引权利人大量布局的原因之一。
另一个未被包含在上图中但不可忽视的技术方向是电池充放电管理技术。仅以IPC主分类号为H02J7/00（用于电池组的充电或去极化或用于由电池组向负载供电的装置）做粗略统计，中国专利有效和审中数量分别高达4.3万件和1.4万件。
即，仅锂离子电池相关在中国就有十几万件的有效专利和几万件的在审专利，还不包括其他电池类型以及其他相关技术领域的专利数量。如此数量级的专利已足以构成专利丛林。尤其是年以后专利数量的快速增长，也凸显了全行业都在发力专利布局。
3、深挖洞广积粮，应对风险心不慌
应对风险的方式从来都是先把自身做强。事实上，各企业研发投入越来越多、主流企业技术实力都不容小觑。如何将技术高质量的专利化，才是难度更高、潜在收益也更高的关键动作。这需要企业自身的研发部门、知识产权部门以及外部服务机构的通力配合，做好专利挖掘，共同打造、优化专利布局。专利布局应早于、至少不迟于产业链的布局。
同时，考虑到产业链特点，对于技术开发/转让/许可合同、委托加工合同、采购供货合同等中的知识产权条款应做好风险评估和合规管理等等。保密制度建设、人员竞业管理等显然也是必选动作，以打造系统性的防火墙。
另外，考虑到技术快速发展的现状和专利制度的特点，适当的选择部分自有技术以专利、期刊或者公证等方式做好公开证据保存，可以作为潜在的公开证据来破坏风险专利的稳定性。此类细节需要通过企业内部制度建设和培训管理等来促进多部门积极配合来实现。
二
电池技术标准化进程值得